Hearing หลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการขายชอร์ตและ SBL
      นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก ก.ล.ต. กล่าวว่า ตามที่ปรากฏข่าวเกี่ยวกับการเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการธุรกรรมการขายชอร์ต และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) นั้น
ปกติในการทำธุรกรรมขายชอร์ต ผู้ลงทุนจะต้องยืมหลักทรัพย์ หรือยืนยันแหล่งยืมหลักทรัพย์ (locate) ก่อนส่งคำสั่งเสมอ พร้อมแสดงหลักฐานหรือให้คำยืนยัน (assurance) กับ บล. ว่าได้ยืมหลักทรัพย์แล้ว รวมทั้งระบุว่าเป็นคำสั่งขายชอร์ต

     ในขณะที่ บล. ต้องให้ลูกค้าแสดงหลักฐานหรือให้ assurance กับ บล. ว่า ได้ยืมหลักทรัพย์หรือจัดหาแหล่งยืม (locate) แล้ว โดย บล. ต้องระบุในระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ว่าเป็นธุรกรรมขายชอร์ต (flag S) และต้องเรียกหลักฐานการยืมหลักทรัพย์ รวมถึงตรวจสอบธุรกรรมหลังส่งคำสั่งตามความเสี่ยงของธุรกรรม (risk-based approach)
     ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้า บล. เป็น inter-broker* ก็ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ขายชอร์ตที่กำหนด โดย บล. ต้องทำความรู้จักระบบงานของ inter-broker ก่อนให้บริการ เพื่อให้มั่นใจว่า inter-broker สามารถปฏิบัติได้ตามหลักเกณฑ์ และต้องสื่อสารให้ลูกค้าในทอดถัดไปทราบวิธีปฏิบัติดังกล่าวด้วย
      นอกจากนี้ การส่งคำสั่งขายชอร์ตของลูกค้าของ inter-broker มายัง บล. inter-broker ต้องให้ลูกค้าของตนแสดงหลักฐานหรือให้ assurance ว่าได้มีการยืมหรือ locate ก่อนส่งคำสั่งขายชอร์ตให้ inter-broker รวมถึง บล.ต้องเรียกหลักฐานการยืมหลักทรัพย์ด้วย
สำหรับ แนวคิดในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว เพื่อให้การให้บริการมีความเหมาะสม มีประสิทธิภาพ

    และยกระดับการกำกับดูแลให้สอดคล้องกับสภาพตลาดทุนในปัจจุบัน โดย ก.ล.ต. ยังอยู่ระหว่างการเปิดรับฟังความคิดเห็น ดังนั้น ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นได้จนถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2569**

หมายเหตุ:
* Inter-broker หมายถึง ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศที่ให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อขาย หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น
** ข่าว ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขายชอร์ต การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อให้สอดคล้องกับบริบทของตลาดทุนในปัจจุบัน https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=12430

Click Donate Support Web